工作計劃是對以后的工作的一個安排和打算，很多人為了可以迎接新的挑戰(zhàn)都會認真寫工作計劃，下面是范文社小編為您分享的2023內(nèi)部控制工作計劃6篇，感謝您的參閱。
2023內(nèi)部控制工作計劃篇1
為了在20__年，校園的資金能夠正常運作，特制定20__年工作計劃如下：
1、深化預算管理，進一步增強預算控制作用
20__年仍然是基建和化債任務較重、經(jīng)費非常緊張的一年。按照學校工作安排和學校領導要求，財務工作將繼續(xù)深化預算管理，認真地做好2財務預算方案，并及時提交校代會通過。同時將繼續(xù)加強預算的執(zhí)行力和過程控制，不斷完善預算管理的體制機制，確保學校各項工作目標的實現(xiàn)。
2、抓好開源節(jié)流，努力增加辦學財力
(1)繼續(xù)做好上級財政支持爭取工作，努力為學校建設發(fā)展提供更多資金;
(2)積極做好學費收繳管理，確保學費收繳工作取得更好成效;
(3)進一步完善社會服務收入及投資經(jīng)營收益管理辦法等規(guī)章制度，進一步加強創(chuàng)收項目資金的管理，切實規(guī)范各種經(jīng)濟活動;
(4)堅持厲行節(jié)約，樹立過緊日子的思想，大力推進節(jié)約型校園建設。
3、完善管理手段，不斷深化財務工作
(1)配合有關部門積極開展論證和調(diào)研，建立專項資金以及目標任務包干經(jīng)費的分配、使用和績效考核評價制度，努力提高資金使用效益。
(2)在一定層面內(nèi)開展工作調(diào)研，廣泛聽取意見，使經(jīng)費分配和安排更加科學合理，并由此推進民主理財工作。
(3)進一步加強財務內(nèi)部控制制度，不斷規(guī)范財經(jīng)秩序。
4、積極籌措資金，確保重點項目順利進行
針對本年度資金非常緊張的情況，千方百計籌措資金，確?；窘ㄔO順利進行，并按時完成每一個季度的化債任務。
5、規(guī)范財務管理，積極做好迎查工作
認真準備、積極配合，全面做好迎接財政、物價、審計、稅務等部門檢查工作。
6、繼加強自身建設，繼續(xù)開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動
進一步提升理財能力、服務水平，不斷增強創(chuàng)新意識，堅持做到務實、廉潔、高效。
2023內(nèi)部控制工作計劃篇2
為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2017—2020年工作規(guī)劃》，保證各項權(quán)力規(guī)范、透明、高效運行，全面推進我市國稅系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系建設，根據(jù)《江蘇省國家稅務局關于推進部門內(nèi)控機制建設的意見》和《蘇州市國家稅務局關于推進部門內(nèi)控機制建設工作實施方案》的要求，結(jié)合我局實際，制定如下實施方案。
一、總體要求
國家稅務總局肖捷局長指出：要把內(nèi)控機制建設作為稅收體制機制建設的重要內(nèi)容，結(jié)合稅制、征管、內(nèi)部行政管理等改革，積極完善內(nèi)部崗責體系，優(yōu)化流程，健全制度，強化監(jiān)督，形成權(quán)力層層分解、工作環(huán)環(huán)相扣、相互聯(lián)系制約的科學嚴密的管理鏈條，從源頭和機制上防范腐敗風險。部門內(nèi)控機制建設是稅收體制機制建設和懲防體系建設的重要內(nèi)容，是履行一崗雙責、落實黨風廉政建設責任制的重要措施，是大預防工作格局的重要組成部分，是加強兩權(quán)監(jiān)督制約和政風行風建設的重要抓手，對強化源頭治理具有十分重要的現(xiàn)實意義。各級稅務機關應根據(jù)稅收征管改革與發(fā)展的新形勢、新要求，積極探索科學的內(nèi)控機制，不斷提高依法履行稅收管理和行政管理的能力和水平，確保責任的有效落實和權(quán)力的正確行使。
二、指導思想
以鄧小平理論和三個代表重要思想為指導，全面落實科學發(fā)展觀，堅持聚財為國，執(zhí)法為民的宗旨，以明確職責分配為基礎，以權(quán)力運行為主線，以程序的關聯(lián)制約為重點，以風險控制管理為抓手，以信息化運行為依托，以完善制度為保障，把對權(quán)力的制約貫穿于部門權(quán)力運行的全過程，構(gòu)建責任明晰、分權(quán)制衡、流程制約、風險管理、信息化運行的權(quán)力制約機制，努力實現(xiàn)權(quán)力運行到那里，對權(quán)力的制約就延伸到那里，保證部門權(quán)力規(guī)范、透明、高效運行。
三、基本原則
各單位要將部門內(nèi)控機制建設工作納入稅收整體工作中謀劃，在組織實施過程中把握以下基本原則。
（一）全面覆蓋。部門內(nèi)控機制建設應當覆蓋稅收執(zhí)法與行政管理各項權(quán)力運行活動，通過規(guī)范業(yè)務流程和科學的控制方法，將內(nèi)控的要求落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（二）突出重點。針對重要人員、重要部門、重要崗位、重要執(zhí)法與行政管理事項，以及高風險領域，采取嚴格的控制措施，確保不存在重大缺陷。
（三）注重結(jié)合。做到制權(quán)與增效相結(jié)合，稅收征管與內(nèi)控機制建設相統(tǒng)籌、稅收服務與權(quán)力約束相統(tǒng)籌、內(nèi)控成本與效益相統(tǒng)籌，既要強化制約，又要確保權(quán)力發(fā)揮出應有的管理效率與服務效能。
（四）繼承創(chuàng)新。總結(jié)、繼承與借鑒反腐倡廉工作中的成功做法，在歸納、細化、量化、深化上下功夫。
（五）依法建設。部門內(nèi)控機制應當按照相關法律法規(guī)的要求來規(guī)范和約束權(quán)力運行，不能以超越法定權(quán)限與職責的方式干擾正常的權(quán)力運行。
四、重點內(nèi)控內(nèi)容
部門內(nèi)控機制建設要突出五個方面的任務和內(nèi)容。
一是明確內(nèi)部工作責任和崗位責任。結(jié)合國稅系統(tǒng)機構(gòu)改革的要求，進一步定崗、定職、定責，明確崗位職責。
二是合理分解權(quán)力。明確部門權(quán)力結(jié)構(gòu)，對權(quán)力進行科學合理分解，形成層層分解、環(huán)環(huán)相扣、有效制約的管理鏈條。
三是規(guī)范和優(yōu)化工作流程。規(guī)范流程，減少工作的隨意性，防范職務和廉政風險；優(yōu)化流程，簡化辦事程序，按規(guī)定公開信息，提高工作效能效率。
四是排查風險點。查找職務和廉政風險點，發(fā)現(xiàn)管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時采取措施，堵塞漏洞。對排查發(fā)現(xiàn)的風險，按風險從大到小劃分一至三級風險等級，制定不同的管理要求實行分類管理。
五是健全完善制度。進一步建立完善內(nèi)部管理制度，制定工作規(guī)程，使制度管用、有效，覆蓋全部業(yè)務和全過程。
五、方法步驟
全系統(tǒng)部門內(nèi)控機制建設分動員部署、組織實施和檢查驗收三個階段進行。2017年5月底前，市局機關各部門按照機關本級和本系統(tǒng)業(yè)務條線管理的職責范圍，基本完成部門內(nèi)控機制建設的各項任務；各分局原則上與市局機關同步開展。2017年年底前全系統(tǒng)各單位完成內(nèi)控機制建設的各項任務。具體時序進度由各單位根據(jù)實際統(tǒng)籌安排。
市局機關部門內(nèi)控機制建設工作安排如下：
（一）動員部署階段。時間至2017年1月底前。 市局召開機關推進部門內(nèi)控機制建設動員會，組織開展專題調(diào)研，傳達貫徹省局《關于推進部門內(nèi)控機制建設的意見》。建立推進部門內(nèi)控機制領導機構(gòu)和工作機構(gòu)，明確推進部門內(nèi)控機制建設的指導思想、目標任務、方法步驟和工作措施。廣泛開展熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控為宣傳活動，增強廣大干部參與內(nèi)控機制建設的積極性和主動性，營造內(nèi)控機制建設的良好環(huán)境。
市局成立推進部門內(nèi)控機制建設工作領導小組，組長由市局黨組書記、局長顧友成同志擔任，副組長由市局班子其他成員擔任。領導小組下設辦公室，辦公室設在監(jiān)察室。市局黨組成員、紀檢組長蔣健同志兼任辦公室主任，市局監(jiān)察室副主任陸友良、征管科科長蔣志達任辦公室副主任，具體負責全局部門內(nèi)控機制建設工作的指導、協(xié)調(diào)、督查和綜合分析等工作。辦公室工作人員由征管、稅政、稽查、人事、財務等相關部門組成，機關各科室要明確一名科室領導主抓落實，指定一名工作人員作為部門內(nèi)控機制建設工作的聯(lián)絡員，并報市局內(nèi)控機制建設領導小組辦公室。
（二）組織實施階段。時間至2017年6月底。
市局機關各部門按照機關本級和本系統(tǒng)業(yè)務條線管理的職責范圍，申報本部門主辦的內(nèi)控機制建設重點工作項目，包括綜合或單項的內(nèi)部崗責手冊、工作流程與操作規(guī)程、內(nèi)控制度與措施、信息技術(shù)應用等項目。2017年6月底前，將完成情況或結(jié)果報市局內(nèi)控機制建設領導小組辦公室。
1、優(yōu)化權(quán)力配置結(jié)構(gòu)。針對權(quán)力的不同性質(zhì)、內(nèi)容、作用對象和影響范圍，科學合理配置權(quán)力崗位，細化部門職責，從而在權(quán)力運行過程中形成制衡力、約束力、控制力與牽制力，實現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的要求。
（1）全面梳理權(quán)力事項。對照有關法律、法規(guī)和相關文件精神，對本級機關部門的權(quán)力事項，進行全面梳理，列出權(quán)力事項清單。
（2）完善分權(quán)制衡機制。嚴格劃分不同權(quán)力的使用范圍，針對不同類別權(quán)力的特征和作用，建立職權(quán)清楚、責任明確，既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力制衡機制。
（3）編制內(nèi)部崗責手冊。進一步明晰內(nèi)部機構(gòu)設置、權(quán)力事項、崗位職責等情況，實現(xiàn)權(quán)力、崗位、責任、制度的有機結(jié)合，形成完備的權(quán)責體系。
2、規(guī)范權(quán)力運行程序。分析權(quán)力事項的分布、結(jié)構(gòu)、重點及運行規(guī)律，編制工作流程手冊，量化控制標準，通過提高權(quán)力運行的程序性和規(guī)范性，進一步完善按崗定責、按制度辦事、按規(guī)程操作、靠責任落實的權(quán)力運行機制。
（1）優(yōu)化權(quán)力運行流程。明確具體權(quán)力事項的業(yè)務操作程序，堅持制權(quán)與增效相結(jié)合，盡可能簡化辦事程序，減少不必要的環(huán)節(jié)。
（2）細化流程節(jié)點操作規(guī)程。針對不同部門的權(quán)力事項和用權(quán)方式，明確控制節(jié)點，制定作業(yè)標準，細化內(nèi)控措施，實現(xiàn)權(quán)力運行的過程制約、程序控制。
（3）編制權(quán)力運行流程圖。對權(quán)力事項的運行程序、行使依據(jù)、承辦崗位、職責要求、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)、相對人的權(quán)利、投訴舉報途徑和方式等內(nèi)容，通過流程圖固化，使每項權(quán)力的行使過程都做到可視可控。
3、科學實施風險管理。各單位、各部門要按照內(nèi)控機制建設的要求，再動員、再部署，把在全系統(tǒng)開展的查找廉政風險，建立防控機制工作引向深入。
（1）組織廉政風險查找回頭看。通過風險查找、識別、分類、評價等手段，提高風險應對能力，形成主動預防的管理環(huán)境。 (2)建立完善防控措施。全面整合、補充、優(yōu)化現(xiàn)有各項監(jiān)督制約措施，著力解決現(xiàn)有各種工作規(guī)范和制度效用發(fā)揮不足，執(zhí)行力和落實度不夠等問題，形成規(guī)范性的內(nèi)控機制建設做法。
（3）有效實施風險防范。針對干部任用、資金分配、項目決定、資產(chǎn)處置，以及許可權(quán)、審批權(quán)、征收權(quán)、處罰權(quán)、強制權(quán)等權(quán)力比較集中的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)建立完善風險管理機制，把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體人員和具體工作環(huán)節(jié)，內(nèi)化成剛性操作守則，使風險管理真正科學管用。
4、健全完善制度體系。要積極構(gòu)建符合本單位實際的內(nèi)控制度體系，逐步形成有效預防和懲治腐敗的制度鏈，完善配套，形成機制。
2023內(nèi)部控制工作計劃篇3
一、指導思想
貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關事務及管理中存在的各類風險，建立健全機關、事業(yè)內(nèi)部約束機制，加強機關懲防體系建設。以落實好權(quán)責一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設權(quán)、分級授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進機關內(nèi)部控制組織體系建設、機關內(nèi)部控制制度體系建設、機關內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設、機關內(nèi)部控制信息化建設為目標，與依法行政、廉政建設、政務管理緊密聯(lián)系，努力提高機關工作質(zhì)量，提升機關管理水平，保證機關、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。
二、基本原則
1. 全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進和反饋全過程，貫穿各項業(yè)務流程和各個環(huán)節(jié)，覆蓋街道機關各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2. 制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設權(quán)、分級授權(quán)，在管理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設置及職責分配、業(yè)務流程等方面實現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。
3. 權(quán)責對等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過程中行使的權(quán)力與承擔的責任相一致。
4. 重要性原則。內(nèi)部控制應在全面控制的基礎上，重點關注關鍵業(yè)務、環(huán)節(jié)、崗位和重大風險。
5. 適應性原則。內(nèi)部控制應與職責分工、業(yè)務范圍、風險水平和人員構(gòu)成等相適應，并根據(jù)新情況及時調(diào)整完善。
6. 有效性原則。內(nèi)部控制存在的問題能夠得到及時糾正和反饋，有效管控各類風險。
三、工作目標
1.推進機關內(nèi)部控制制度體系建設。內(nèi)部控制制度建設要堅持突出重點、整體推進，構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實際研究制定科學、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項風險控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預算管理、政府采購、資產(chǎn)管理、項目建設、決策機制等重點領域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點，分析存在的業(yè)務風險和廉政風險，按照分事行權(quán)、分崗設權(quán)、分級授權(quán)的要求，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進行有效防控。
2.推進機關內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設。建立公平有效的內(nèi)部控制考評機制?？茖W確定考核評價的重點和標準，將專項風險內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當中的風險進行量化，設定合理的分值，將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風險事件應對情況、專項檢查處理及整改落實情況等納入考核評價范圍和指標體系，逐步形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結(jié)果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進行責任追究;強化結(jié)果運用。將部門和個人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評優(yōu)評先、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強機關內(nèi)部控制信息化建設。根據(jù)市局布署，逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動、控制措施等固化融入各類業(yè)務系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)。建立風險識別和預警機制，通過信息采集、風險預警等技術(shù)手段，強化流程控制，對機關資金運行全過程等主要業(yè)務的內(nèi)部控制有效性進行監(jiān)控，對機關內(nèi)部控制各項業(yè)務進行管理，做到過程留痕、責任可追溯，實現(xiàn)機關各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
四、工作內(nèi)容
內(nèi)部控制制度體系分為三個層次，即基本制度、專項風險內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。
(一)制定內(nèi)部控制基本制度
內(nèi)部控制基本制度，是開展內(nèi)控建設的基礎和架構(gòu)，應界定內(nèi)部控制的概念，明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標，提出內(nèi)部控制的主要要素和應當遵循的原則，明確專項風險內(nèi)部控制的種類，確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容，對內(nèi)部控制職責進行分工，并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運用。要結(jié)合各自實際情況做好相關設計，明確重點領域、重點業(yè)務，將主要業(yè)務、流程進行分類，研究制定各項風險內(nèi)部控制辦法，為推進內(nèi)控機制建設打好基礎。
(二)制定專項風險內(nèi)部控制辦法
各部門根據(jù)市內(nèi)控基本制度的要求，結(jié)合本部門實際進行專題研究，做好專項風險防控管理辦法起草工作。要逐項分析風險來源、風險點，提出有效的風險控制措施，緊密結(jié)合工作實際，做到風險點不落項、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點：
1.建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運轉(zhuǎn)高效的職責體系，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設權(quán)、分級授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。
2.結(jié)合行政績效管理要求進行研究設計，理順和細化管理流程，將每項業(yè)務中的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，融入流程中的每個環(huán)節(jié)，進入程序節(jié)點，從程序上進行控制。
3.堅持問題導向，結(jié)合業(yè)務和流程，找出關鍵節(jié)點，識別和分析存在的風險，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進行有效防控。
(三)制定內(nèi)部控制操作規(guī)程
按照內(nèi)部控制基本制度和專項風險防控管理辦法要求，各部門要認真梳理業(yè)務流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位的風險防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求，與各專項風險內(nèi)部控制辦法相互交融、有機結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務流程的單位內(nèi)部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責。要嚴格按照三定方案等相關規(guī)定，厘清單位及各崗位職責，不缺位、不越位，達到過程留痕、責任可追溯的基本要求。
2.梳理單位內(nèi)部業(yè)務流程、劃分責任邊界。厘清單位和崗位職責后，各單位應梳理出本單位各項業(yè)務流程，把業(yè)務流程細化到崗位，將每項業(yè)務流程上下游的崗位職責、科室職責、領導職責及其責任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個崗位和環(huán)節(jié)的責任，明確工作流程中每個崗位和每個環(huán)節(jié)的責任邊界。每一項業(yè)務上下游各個環(huán)節(jié)的責任應有效銜接，避免出現(xiàn)責任不清、責任缺位的情況。
3.查找制定風險防控措施。各單位應根據(jù)各業(yè)務流程的特點，查找并列明每項業(yè)務流程中的風險點，確定需要進行重點控制的流程節(jié)點，制訂有針對性的防控措施。對不同崗位可按不同風險類型制定具體防控措施，對重點業(yè)務環(huán)節(jié)，要將已制定的專項風險內(nèi)部控制辦法中的相關措施與本單位的特色措施有機融合。同時，應將業(yè)務風險防控與廉政風險防控有機結(jié)合，將每個重要環(huán)節(jié)的廉政風險防控措施納入操作規(guī)程。
4.科學繪制業(yè)務流程圖。對于一個完整的業(yè)務流程，應采用一個流程說明加一個流程圖的形式予以規(guī)范說明，以圖的形式對業(yè)務流程進行簡化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務上的銜接關系。內(nèi)部操作規(guī)程應以操作手冊的形式編寫，高度注重實用性和可操作性，使初次接觸此項工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務流程，特別是流程中的重點控制環(huán)節(jié)，能盡快進入角色。
五、方法步驟
按照市相關部門要求，馬橋街道于20xx年底前完成內(nèi)部控制制度的建立和實施工作。
(一)成立內(nèi)部控制領導小組，制定、啟動相關的工作機制(20xx年9月5日前完成)
1.成立內(nèi)部控制領導小組(由單位主要負責人擔任組長)，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機制，明確內(nèi)部控制牽頭部門(或崗位)，制定、啟動相關的工作機制。
2.建立與審計、紀檢監(jiān)察等職能部門或崗位聯(lián)動的權(quán)力運行監(jiān)督及考評機制，確定權(quán)力清單。
3.對本單位業(yè)務流程進行初步梳理，編制流程圖(草圖)。
(二)梳理業(yè)務流程，開展內(nèi)部控制風險評估，建立健全單位各項內(nèi)部管理制度(20xx年9月中旬前完成)
梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略，在此基礎上根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20xx〕21號)、《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號)和海寧市財政局《關于開展行政事業(yè)單內(nèi)部控制建設的通知》文件要求，建立健全單位各項內(nèi)部管理制度并督促相關工作人員認真執(zhí)行。主要工作：
1.梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，編制流程圖。
2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
3.在此基礎上根據(jù)《指導意見》規(guī)定建立健全單位各項內(nèi)部管理制度。包括單位層面內(nèi)部控制制度與業(yè)務層面內(nèi)部控制制度。
單位層面內(nèi)部控制制度包括：集體議事決策制度、關鍵崗位管理制度、會計機構(gòu)管理制度。業(yè)務層面內(nèi)部控制制度包括：預算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設項目管理制度、合同管理制度。
4.制定八個專項內(nèi)部控制辦法(20xx年9月底前)。根據(jù)《海寧市財政局內(nèi)部控制基本制度(試行)》中內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，分別由相關單位牽頭組織制訂《法律風險防控管理辦法》、《政策制定風險防控管理辦法》、《預算編制風險防控管理辦法》、《預算執(zhí)行風險防控管理辦法》、《公共關系風險防控管理辦法》、《機關運轉(zhuǎn)風險防控管理辦法》、《信息系統(tǒng)管理風險防控管理辦法》、《機關運轉(zhuǎn)風險防控管理辦法》八個專項內(nèi)部控制辦法。
5.制定內(nèi)部控制操作規(guī)程(20xx年10月底前)。各單位根據(jù)《基本制度》、八個專項內(nèi)部控制辦法及上級工作部署，結(jié)合實際，與海寧市財政局對應處室銜接，在認真梳理職責和流程的基礎上查找風險并進行評估定級，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。操作規(guī)程由單位負責人把關，報主管領導審定，報內(nèi)控領導小組審核。
(三)開展內(nèi)部控制宣傳教育(20xx年9月底前完成)
針對國家相關政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實現(xiàn)的目標和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實施過程中的責任等內(nèi)容進行專題培訓。
(四)建立內(nèi)部控制管理系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務控制及流程(20xx年10月中旬前完成)
內(nèi)部控制管理系統(tǒng)功能應完整反映本單位制度規(guī)定的各項經(jīng)濟業(yè)務控制流程，至少應包括預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等方面業(yè)務事項并以文件形式下發(fā)各項內(nèi)部控制制度。
(五)督導檢查和驗收總結(jié)(20xx年11月底)
根據(jù)推進內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對街道各單位各個階段的工作進行督導檢查和通報，并將結(jié)果納入年終考核。內(nèi)控辦將對牽頭科室制訂的專項內(nèi)部控制辦法，街道屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進行審核驗收。
(六)進行內(nèi)部控制基礎性評價，撰寫內(nèi)部控制基礎性評
價報告(20xx年10月底前完成)
內(nèi)部控制領導小組根據(jù)《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》填表說明對內(nèi)部控制基礎性評價工作進行評價打分并填報附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎性評價報告，針對存在扣分情況，提出改進方向和采取的措施。
六、工作要求
1.提高思想認識，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺投入內(nèi)控建設工作。要充分認識加強機關內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強開展機關內(nèi)控工作的自覺性。加強內(nèi)部控制建設，是落實黨的xx屆五中全會精神建設法治國的客觀要求，也是從源頭上落實黨風廉政建設主體責任，對于建立健全權(quán)力運行的制約和監(jiān)督機制、減少自由裁量權(quán)、限制公共權(quán)力濫用、有效避免政府政策制定和執(zhí)行過程中的行政風險、法律風險與廉政風險等方面具有重要意義。各部門要牢固樹立內(nèi)控理念，盡快實現(xiàn)由要我內(nèi)控到我要內(nèi)控的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務及管理中的各類風險，提高工作效率。
2.加強組織領導，落實工作責任，順利推進內(nèi)部控制工作。各部門的負責人是內(nèi)部控制工作的第一責任人，要將建立和實施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進。各部門要統(tǒng)籌兼顧，處理好內(nèi)控工作和日常工作的關系，根據(jù)街道內(nèi)控領導小組的具體要求，按時保持完成各階段的工作任務。
3.加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進工作合力，共同推進內(nèi)控建設工作。構(gòu)建機關系統(tǒng)內(nèi)部控制框架體系是一項需要因地制宜、統(tǒng)籌規(guī)劃和持續(xù)完善的系統(tǒng)工程，可根據(jù)部門工作實際，積極進行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領導下，加強組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實施辦法的要求，將每一個細節(jié)落實到部門和工作人員，確保機關內(nèi)部控制工作取得實效。
2023內(nèi)部控制工作計劃篇4
為了進一步加強資金管理，防范資金風險，全面查堵漏洞，提高資金績效。根據(jù)《關于開展全市行政事業(yè)單位財務檢查工作的通知》（臨財監(jiān)督〔20xx〕1號）文件精神，決定對教育局下屬企事業(yè)單位（社會團體）開展財務檢查，具體實施方案如下：
一、檢查對象
教育局下屬企事業(yè)單位、直屬公辦學校、鎮(zhèn)（街道）公辦中小學、鎮(zhèn)（街道）中心幼兒園、教育發(fā)展公司及下屬學校、社會團體及建設指揮部等。
二、內(nèi)容和范圍
本次檢查的范圍主要是各單位內(nèi)部控制制度建設、崗位設置、資金支付管理、支出合規(guī)性和會計核算等情況。
三、組織與安排
(一)檢查組成員的構(gòu)成
市教育局抽調(diào)下屬所有學校（單位）會計人員組成32個檢查組，檢查組負責人由教育局指定。教育局相關人員分別負責聯(lián)系若干個檢查組，對檢查工作給予協(xié)調(diào)、指導，具體分工見《教育系統(tǒng)財務檢查安排表》。
(二)檢查工作時間
20xx年x月20日-24日
(三)被檢查單位需要提供的材料
1、財務報銷、公務支出、政府采購、資產(chǎn)管理等相關內(nèi)部控制制度。
2、崗位責任分工。
3、會計從業(yè)人員資格證。
4、崗位工作人員回避制度。
5、臨時交接制度。
6、會計檔案移交清冊。
7、銀行對賬單。
8、現(xiàn)金和銀行存款日記賬、總賬、明細分類賬、會計報表。
9、其他檢查組認為必要的材料。
（四)檢查組需要上報的材料(含電子表格）
1、《資金管理崗位工作人員情況表》
2、《財務檢查工作表》
3、《財務檢查（核查）工作底稿》
4、《財務檢查（核查）工作匯總表》
所有表格均需加蓋公章并由相關人員簽字。
四、工作要求
（一）列入本次財務檢查范圍的單位，務必高度重視，積極配合，確保按實完成任務。各單位主要負責人作為本級檢查的第一責任人，要對本次檢查切實負起責任。單位提供材料、反映情況要做到實事求是，不隱瞞真實情況，不回避矛盾。
（二）對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各單位要做到邊查邊改、即知即改，制定規(guī)范的內(nèi)部控制制度，建立健全公務支出、政府采購、財務報銷和資產(chǎn)管理等相關制度。
2023內(nèi)部控制工作計劃篇5
為規(guī)范學校內(nèi)部控制，提高學校管理水平，根據(jù)《財政部關于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的通知》(財會〔20xx〕21號)文件;睢寧縣教育局《關于認真學習貫徹《財政部關于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的通知》的通知》等文件精神要求。為了更好的做好學校內(nèi)部控制建設工作，特制訂本計劃。
一、成立領導小組
領導小組下設辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉x任辦公室副主任，負責處理日常業(yè)務。
二、建立各項規(guī)章制度，設置相互監(jiān)督機制
1、建立學校開支預決算制度。
每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督收支情況。
每年末進行學校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況，使用情況，總結(jié)工作得失，作為下年預決算工作的指導。
2、建立學校財務審批制度。
學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執(zhí)行。最后由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督，嚴格按照預算執(zhí)行。
3、建立學校采購制度
成立學校采購小組，應由六人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審核，再由分管領導提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領導具體
負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執(zhí)行。
4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。
學校的工程管理由分管副校長負責:具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質(zhì)量、安全、進度進行全程監(jiān)督，確保工程安全合格。
學校校舍的維護維修及設備維護工作:建立合同管控制度。嚴格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5、建立完善的民生資金管理制度。
民生資金包括營養(yǎng)餐、困難生生活補助。建立?？顚Ｓ弥贫?，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。
6、建立監(jiān)督機制，完善學校內(nèi)控機制的監(jiān)督。
7、建立校長五不直接分管制度。
學校校長總領全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。
學校辦公室工作由校長戴輝直屬。
學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司范省分管。
學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉x分管。
學校教務工作由副校長趙章紅分管。
學校政教工作、團隊工作、衛(wèi)生等工作由副校長王甫成分管。
三、展開部門協(xié)調(diào)、做好工作過程的監(jiān)督工作
1、學?；A建設及校舍維護維修工作:
由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20xx0元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施;不超過20xx0元的由總務處具體開始實施。工程結(jié)束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達到內(nèi)部控制的目的。
2、采購工作:
首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。
各處室需要采購的物品:由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理。
采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達到內(nèi)部控制的目的。
3、經(jīng)費管理工作:
首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。
經(jīng)費支出工作上，做到?？顚Ｓ?，由財務室具體監(jiān)管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。
四、工作安排
1、20xx年1月5日召開凌城鎮(zhèn)中心小學內(nèi)部控制工作啟動會。全面啟動內(nèi)控工作。
(1)成立內(nèi)部控制工作領導小組。
(2)安排部署具體工作，明確各處室的工作權(quán)限及職責。
(3)學習工作流程，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況。
(4)成立內(nèi)部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執(zhí)行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現(xiàn)的問題認真督促。
2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內(nèi)部工作的執(zhí)行、運行情況。
3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。
4、20xx年11月，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。
5、20xx年12月，安排領導小組對內(nèi)部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內(nèi)部控制工作作出督察報告。
五、宣傳報道及相關信息報送
1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。
2、向上級部門的信息報送由內(nèi)部控制領導小組辦公室負責。
2023內(nèi)部控制工作計劃篇6
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范工作計劃：
一、指導思想
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐朽，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標任務
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室)及其工作職責得到進一步明確，各股(室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內(nèi)部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段，加強內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內(nèi)的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內(nèi)部管理制度建設、采購內(nèi)部管理制度建設、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設、項目內(nèi)部管理制度建設、合同內(nèi)部管理制度建設在內(nèi)的業(yè)務層面建設。
四、加強領導，落實責任
成立內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調(diào)，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
